关于全资子公司以自有资金参与投资北京达晨财智中小企业发展基金合伙企业（有限合伙）暨对外投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
1、本次参与中小企业发展基金投资，具有周期长，流动性较低的特点，投资无固定回报承诺，公司本次的投资将面临较长的投资回收期，收益具有不确定性以及短期内不能为公司贡献利润的风险，且在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理、交易方案、投后管理等多种因素影响，如果不能对投资标的及交易方案进行充分有效的投前论证及投后管理，将面临投资失败及基金亏损的风险。
2、本基金尚需在中国证券投资基金业协会备案及办理工商变更手续，如未能完成变更或备案手续将影响本基金运作和后续投资，具体实施过程尚存在不确定性。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月1日召开第四届董事会第三十七次会议及第四届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于全资子公司以自有资金参与投资北京达晨财智中小企业发展基金合伙企业（有限合伙）暨对外投资的议案》。深圳市达晨财智创业投资管理有限公司（以下简称“达晨财智”）已中选为国家中小企业发展基金有限公司（以下简称“国家中小企业发展基金”或“母基金”）第三批子基金拟合作管理机构，并完成了北京达晨财智中小企业发展基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“达晨财智基金”“中小企业发展基金”或“合伙企业”）的工商登记手续。公司全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）拟以自有资金人民币3,000万元与其他共同投资方作为新增有限合伙人参与投资达晨财智基金，并签署《北京达晨财智中小企业发展基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）。本基金执行事务合伙人暨基金管理人为达晨财智，国家中小企业发展基金为本基金的母基金，将作为本基金的有限合伙人根据最终封闭规模按照不超过基金总份额的30%出资比例认缴出资，最高认缴出资份额不超过人民币6亿元。
本次参与投资中小企业发展基金事项不涉及经营具体业务，不会导致同业竞争，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次参与投资中小企业发展基金事项已经公司第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第三十二次会议审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及公司章程等相关规定，本次对外投资事项在公司董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。
名称：深圳市达晨财智创业投资管理有限公司（已完成私募基金管理人登记，并在中国证券投资基金业协会备案，登记编号P1000900）
主要股东：湖南电广传媒股份有限公司持股20%，深圳市达晨创业投资有限公司持股35%，刘昼、肖冰等达晨财智管理团队持股合计45%。
经营范围：受托管理创业投资企业创业资本；创业投资咨询；为创业企业提供创业管理服务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；股权投资；财务咨询、企业管理咨询、受托资产管理（不含证券、保险、基金、金融业务、人才中介服务及限制项目）。
达晨财智与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排；达晨财智未直接或间接持有公司股份；经查询，达晨财智不属于失信被执行人。
经营范围：一般项目：股权投资,投资管理,投资咨询。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
国家中小企业发展基金与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排；经查询，国家中小企业发展基金不属于失信被执行人。
经营范围：影视节目制作、发行、销售(限分支机构经营)；广播电视节目传送、广播电视视频点播业务；信息网络传播视听节目；游乐园服务；旅游开发项目策划咨询；水族馆、名胜风景区、森林公园、主题公园、游览景区管理玩具、动漫及游艺用品、旅游用品及工艺美术品(不含金饰品)、日用百货、土特产品(不含食品)的销售；旅游电子商务平台开发；以自有合法资产开展旅游及关联产业投资、文化创意产业投
资、创业投资及运营管理(不得从事吸收存款、集资收款、受托、发行票据、发放等国家金融监管及财政信用业务)；酒店管理;餐饮管理;市场营销策划；文化活动的组织策划；会展项目策划；广告设计、制作、发布、代理；动漫游戏开发；软件开发；信息系统集成服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)实际控制人：湖南省国有文化资产监督管理委员会
电广传媒与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排；经查询，电广传媒不属于失信被执行人。
经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
合伙人信息：江苏海晋城建集团有限公司及江苏海晟控股集团有限公司为海晟闲庭投资的有限合伙人，闲庭私募基金管理（山东）有限公司为海晟闲庭的普通合伙人。
海晟闲庭投资与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排；经查询，海晟闲庭投资不属于失信被执行人。
经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
合伙人信息：中原豫资投资控股集团有限公司为豫资创业投资的有限合伙人，河南豫资朴创股权投资基金管理有限公司为豫资创业投资的普通合伙人。
豫资创业投资与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排；经查询，豫资创业投资不属于失信被执行人。
经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
合伙人信息：深圳市达晨财智创业投资管理有限公司为达晨科源的有限合伙人，张玥为达晨科源的普通合伙人。
达晨科源与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排；经查询，达晨科源不属于失信被执行人。
（6）平度市汇泽鑫河股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“汇泽鑫河”）统一社会信用代码：91370283MA3TXAL93U
经营范围：一般项目:以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动(须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动)(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
合伙人信息：青岛新河科技产业城开发建设有限公司为汇泽鑫河的有限合伙人，青岛汇泽创业投资管理有限公司为汇泽鑫河的普通合伙人。
汇泽鑫河与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排；经查询，汇泽鑫河不属于失信被执行人。
4、经营范围:一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）(下期出资时间为2024年12月31日)
3、目的：围绕国家关于促进中小企业创新发展的政策目标，在母基金的监督下，通过市场化手段扩大对中小企业的股权投资规模，重点支持种子期、初创期成长型中小企业的加快发展，为培育新业态、新模式、新增量、新动能等方面发挥积极作用。
6、经营期限：有限合伙企业的投资期和退出期合计为八年，自有限合伙企业首次交割日起计算。自合伙企业首次交割日起三年内为合伙企业的“投资期”。经合伙会同意，普通合伙人可根据基金运行实际情况延长投资期，但最多延长一年。投资期结束后，自合伙企业首次交割日起满八年之期间扣减投资期后的剩余期间为“退出期”。
投资范围：执行事务合伙人有权在有限合伙企业的经营范围内决定有限合伙企业的投资范围，主要投资对象为：种子期、初创期成长型的中小企业，且投向该类企业的资金规模比例不得低于可投资资本量的60%。
种子期、初创期成长型中小企业应当同时满足以下条件：年销售（营业总收入）不超过2亿元，资产总额不超过2亿元，职工人数不超过500人，被投资企业规模按照本基金初始投资时点之上一年度末的相关指标进行认定，对符合本条规定的被投企业的后续投资、跟进投资应当计算上述投资要求的完成额度之内，上述标准及条件如因法律法规、政策调整发生变化，则以届时国家规定的最新标准进行调整。
投资行业领域：落实国务院关于扩大惠及范围的批复要求，原则上不限制投资行业领域，鼓励本基金围绕落实国家发展战略、支持实体经济、促进中小企业创新发展等方面开展投资。本基金应严格执行《政府投资基金暂行管理办法》有关禁止从事业务的规定及国家政策限制类行业。
投资退出机制：对于符合上市或挂牌标准的被投资企业，退出策略包括但不限于在证券交易所首次公开发行并上市、重组上市和/或在全国中小企业股份转让系统挂牌；对于暂时不适合上市或挂牌的被投资企业，退出策略包括但不限于行业领先企业的并购出售、私募股权市场转让和管理层回购退出；被完美体育平台下载-完美在线平台登录投资企业解散、清算后，合伙企业就被投资企业的财产获得分配。
5 江苏南通海晟闲庭投资基金合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 货币出资 5,000 3.29
6 河南省豫资创业投资引导基金合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 货币出资 10,000 6.58
7 深圳市达晨科源私募股权投资基金企业（有限合伙） 有限合伙人 货币出资 61,000 40.13
8 平度市汇泽鑫河股权投资合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 货币出资 10,000 6.58
出资方式：所有合伙人均以现金方式出资。各有限合伙人的认缴出资额应按照普通合伙人发出的“缴付出资通知”的要求进行实缴出资，除为满足基金备案而需要先行实缴的出资（如有）外，原则上分三期缴付。
除首期出资以外，普通合伙人要求除母基金之外的各合伙人缴付出资时，应提前至少十个工作日发出缴付出资通知，除本协议另有约定外，各合伙人应按照出资通知要求的出资日或之前将其认缴的有限合伙企业出资全部缴付至本基金募集结算资金专用账户。
为保证投资决策的科学、合理和高效，普通合伙人设立专门的投资决策委员会，作为有限合伙企业投资、退出等事项的决策机构。
投资决策委员会由执行事务合伙人指定专职人员担任，有限合伙人不得影响执行事务合伙人投资决策的效率、专业性和独立性，不得委派投资决策委员会委员。
为保证有限合伙人的知情权、监督权和相关利益，防范执行事务合伙人的道德风险，有限合伙企业设立专门的咨询委员会。咨询委员会由主要有限合伙人委派成员共同组成，具体成员人数由普通合伙人与主要有限合伙人协商确定。
合伙费用是指应由有限合伙企业直接承担的、与有限合伙企业设立、运营、管理、终止、解散、清算等相关的费用。
基本原则：基金收益分配实行先回本后分红的原则。有限合伙企业设定门槛收益率为税前单利8%/年。
本次对外投资有利于深化加强公司与达晨财智的合作关系，有利于借助达晨财智的资源优势、管理经验及完善的风险控制体系，帮助公司把握投资机会，为公司创造合理的投资回报并降低投资风险，提高公司对外投资的质量及资本运作的能力和水平，为公司高质量发展提供保障，符合公司的发展战略。
本次对外投资的资金来源为公司的自有资金，不会引起公司合并报表范围发生变化，不影响公司正常的生产经营活动的开展，对公司当期和未来财务状况和经营成果不存在重大不利影响，亦不存在损害公司及中小股东利益的情形。
监事会认为：公司全资子公司凯普化学以自有资金人民币3,000万元参与投资达晨财智基金，基金将投向种子期、初创期成长型的中小企业。本次对外投资有利于公司拓展项目投资渠道，并有效降低投资风险，本次对外投资决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
公司全资子公司凯普化学参与投资达晨财智基金，有利于拓展公司项目投资渠道，有效降低投资风险，为公司及股东创造合理的投资回报，符合公司的发展战略。
本次对外投资的决策程序合法有效，资金来源为公司的自有资金，不会引起公司合并报表范围发生变化，不影响公司正常的生产经营活动的开展，对公司当期和未来财务状况和经营成果不存在重大不利影响，亦不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意凯普化学以自有资金人民币3,000万元参与投资达晨财智基金。
本次凯普生物全资子公司凯普化学拟以自有资金人民币 3,000万参与投资达晨财智基金，不构成关联交易和同业竞争，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号—交易与关联交易》及《公司章程》等规定，本次对外投资经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。本次投资资金由凯普化学以自有资金出资，不涉及募集资金。
1、基金投资具有周期长，流动性较低的特点，投资无固定回报承诺，公司本次的投资将面临较长的投资回收期，收益具有不确定性以及短期内不能为公司贡献利润的风险。并且投资基金在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理、交易方案、投后管理等多种因素影响，如果不能对投资标的及交易方案进行充分有效的投前论证及投后管理，将面临投资失败及基金亏损的风险。
2、本基金尚需在中国证券投资基金业协会备案及办理工商变更手续，如未能完成变更或备案手续将影响本基金运作和后续投资，具体实施过程尚存在不确定性。
针对上述风险，公司将及时了解达晨财智基金的运作情况，持续关注投资标的经营管理情况，督促基金管理人防范投资风险，根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》的要求披露相关进展情况。
3、公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员未参与本基金份额认购，也未在本合伙企业中任职。
4、凯普化学本次与专业投资机构共同投资前十二个月内公司不存在将超募资金用于永久性补充流动资金的情形。
3、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见》；
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